条款号

条款内容

编列内容

2.2.1

分值构成

（总分100分）

商务部分： 27 分

技术部分： 62 分

投标报价： 11分

条款号

评分因素

评审标准

2.2.2

（1）

商务评审标准（27分）

执业记录

（10分）

投标人自2022年1月1日以来为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验，提供一个项目即获得基础分4分，每多提供一个项目加2分，满分10分。

合同以签订时间为准，能清晰反映项目名称、合同金额、合同执行时间、服务内容页及合同双方盖章等内容，提供合同复印件并加盖投标公章。如因保密性条款要求，无法提供合同及验收报告等相关材料复印件的，则需提供关于完成项目的案例描述文档，需重点展现该项目的完成过程及最终成果，并加盖投标人公章。各投标人对案例描述的真实性负责。

资质要求

（5分）

投标人需逐条满足以下资质要求，并提供加盖公章的无不良记录承诺书的得5分，否则不得分：

1、符合招标文件中规定的基本资质及具体规模条件；

2、近3年未因违法违规行为被财政部、省级财政部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚；

3、未被财政部、省级财政部门明确不适合承担金融企业审计工作；

4、投标人不能是正在接受国家有关部门审查、正在被其他企业兼并（或收购）或因重大经济纠纷正在进行诉讼或仲裁的企业；也不应是因腐败和欺诈行为而被有关部门宣布为不合格投标人的企业；

5、投标人不得有近3年内负责审计的金融企业存在重大损失、重大财务造假行为、金融企业或其负责人存在重大违法违规行为，会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序，或未按上述规定向金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的行为。

人力及其他资源配备

（12分）

一档（0.1-4分）：项目领导人员（总负责人及各条线负责人）具备一定的沟通能力，有5年及以上从业经验，有2个及以上为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验；

二档（4.1-8分）：项目领导人员（总负责人及各条线负责人）具备良好的沟通能力，有8年及以上从业经验，有3个及以上同类项目经验，项目团队成员具备2年及以上从业经验，参与过1-2个为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验；

三档（8.1-12分）：项目领导人员（总负责人及各条线负责人）具备优秀的沟通能力，有10年及以上从业经验，有4个及以上同类项目经验，项目团队成员具备3年及以上从业经验，参与过3个及以上为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验。

2.2.2

（2）

技术评审标准（62分）

工作方案（16分）

一档（0.1-5分）：项目方案中包含年度审计的实施目标、范围、计划、程序、时间和方法等基础内容；

二档（5.1-10分）：项目方案中包含年度审计的实施目标、范围、计划、程序、时间和方法等基础内容；延伸审计方案现场和非现场审计的机构及数量确定原则和方法；有工作和沟通机制，工作成果清单；

三档（10.1-16分）：项目方案中包含年度审计的实施目标、范围、计划、程序、时间和方法等基础内容；延伸有审计方案现场和非现场审计的机构及数量确定原则和方法；工作和沟通机制，工作成果清单；审计方案对于最新经济、金融形势及监管要求和潜在风险领域和新兴业务领域的关注响应情况；增值服务具有较强的针对性，并提供充足的资源以确保增值服务的质量。

质量管理水平

（40分）

一档（0.1-13分）：有简单的内部质量控制方案、内部防火墙隔离机制，避免利益冲突的措施、保密制度和监督措施；

二档（13.1-26分）：有较为详尽的内部质量控制方案、内部防火墙隔离机制，避免利益冲突的措施、保密制度和监督措施，但仍存在一定漏洞的；

三档（26.1-40分）：有详实且完整的的内部质量控制方案、内部防火墙隔离机制，避免利益冲突的措施、保密制度和监督措施，且对项目独立性做出承诺；

内部质量控制方案应涵盖项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改等方面内容

信息安全管理

（3分）

根据各投标人提供的信息安全管理措施进行评审：

一档（0.1-1分）：在信息安全工作底稿数据保护方面采取措施较差

二档（1.1-2分）：在信息安全工作底稿数据保护方面采取措施良好

三档（2.1-3分）：在信息安全工作底稿数据保护方面采取措施完善

风险承担能力水平（3分）

根据各投标人提供的最近三年经审计的财务报表进行风险承担能力水平评审：

一档（0.1-1分）：风险承担能力水平较弱的；

二档（1.1-2分）：风险承担能力水平一般的；

三档（2.1-3分）：风险承担能力水平较强的。

2.2.2（3）

投标报价评审标准（11分）

价格评价计算

评标基准价：通过初步评审合格的所有投标人的有效投标总报价的算术平均值。

报价得分=（1-∣评标基准价-投标总报价∣/评标基准价）×11

条款号

条款内容

编列内容

2.2.1

分值构成

（总分100分）

商务部分： 45 分

技术部分： 40 分

投标报价： 15 分

条款号

评分因素

评审标准

2.2.2

（1）

商务评审标准（45分）

职业记录和质量控制水平

（20分）

（一）职业记录（5分）

投标人需逐条满足以下资质要求，并提供加盖公章的无不良记录承诺书的得5分，否则不得分：

1、符合招标文件中规定的基本资质及具体规模条件；

2、近3年未因违法违规行为被财政部、省级财政部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚；

3、未被财政部、省级财政部门明确不适合承担金融企业审计工作；

4、投标人不能是正在接受国家有关部门审查、正在被其他企业兼并（或收购）或因重大经济纠纷正在进行诉讼或仲裁的企业；也不应是因腐败和欺诈行为而被有关部门宣布为不合格投标人的企业；

5、投标人不得有近3年内负责审计的金融企业存在重大损失、重大财务造假行为、金融企业或其负责人存在重大违法违规行为，会计师事务所已发现但未按照《中国注册会计师审计准则》和《中国注册会计师职业道德守则》相关规定履行关注、识别、评价等审计程序，或未按上述规定向金融企业审计委员会、董事会、监事会，或股东、同级财政部门、金融监管部门报告的行为。

（二）质量控制水平（15分）

一档（0.1-5分）：有简单的内部质量控制方案、内部防火墙隔离机制，避免利益冲突的措施、保密制度和监督措施；

二档（5.1-10分）：有较为详尽的内部质量控制方案、内部防火墙隔离机制，避免利益冲突的措施、保密制度和监督措施，但仍存在一定漏洞的；

三档（10.1-15分）：有详实且完整的的内部质量控制方案、内部防火墙隔离机制，避免利益冲突的措施、保密制度和监督措施，且对项目独立性做出承诺；

内部质量控制方案应涵盖项目咨询、意见分歧解决、项目质量复核、项目质量检查、质量管理缺陷识别与整改等方面内容

人员配备（15分）

一档（0.1-5分）：项目领导人员（总负责人及各条线负责人）具备一定的沟通能力，有5年及以上从业经验，有2个及以上为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验；

二档（5.1-10分）：项目领导人员（总负责人及各条线负责人）具备良好的沟通能力，有8年及以上从业经验，有3个及以上同类项目经验，项目团队成员具备2年及以上从业经验，参与过1-2个为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验；

三档（10.1-15分）：项目领导人员（总负责人及各条线负责人）具备优秀的沟通能力，有10年及以上从业经验，有4个及以上同类项目经验，项目团队成员具备3年及以上从业经验，参与过3个及以上为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验。

相关工作经验

（10分）

投标人自2022年1月1日以来为中国境内金融机构提供审计服务的项目经验，提供一个项目即获得基础分4分，每多提供一个项目加2分，满分10分。

合同以签订时间为准，能清晰反映项目名称、合同金额、合同执行时间、服务内容页及合同双方盖章等内容，提供合同复印件并加盖投标公章。如因保密性条款要求，无法提供合同及验收报告等相关材料复印件的，则需提供关于完成项目的案例描述文档，需重点展现该项目的完成过程及最终成果，并加盖投标人公章。各投标人对案例描述的真实性负责。

2.2.2

（2）

技术评审标准（40分）

工作方案（20分）

一档（0.1-6分）：项目方案中包含年度审计的实施目标、范围、计划、程序、时间和方法等基础内容；

二档（6.1-13分）：项目方案中包含年度审计的实施目标、范围、计划、程序、时间和方法等基础内容；延伸审计方案现场和非现场审计的机构及数量确定原则和方法；有工作和沟通机制，工作成果清单；

三档（13.1-20分）：项目方案中包含年度审计的实施目标、范围、计划、程序、时间和方法等基础内容；延伸有审计方案现场和非现场审计的机构及数量确定原则和方法；工作和沟通机制，工作成果清单；审计方案对于最新经济、金融形势及监管要求和潜在风险领域和新兴业务领域的关注响应情况；增值服务具有较强的针对性，并提供充足的资源以确保增值服务的质量。

商务响应程度（10分）

根据各投标人提供的响应时间、沟通机制、服务灵活性、客户反馈进行评审：

一档（0.1-3分）投标人对招标文件中的商务条款响应不充分，未提供明确的响应时间、沟通机制、服务灵活性或客户反馈机制，或相关内容存在重大缺失或不合理，无法体现良好的商务配合能力。

二档（3.1-6分）：投标人对商务条款有基本响应，提供了部分响应时间、沟通机制、服务灵活性或客户反馈信息，但内容不够详细、缺乏系统性或与招标要求存在一定偏差，响应能力一般。

三档（6.1-10分）：投标人对商务条款响应完整、清晰、合理，能够明确说明响应时间、沟通机制、服务灵活性及客户反馈机制，体现出良好的商务配合能力、服务意识和客户导向，能够满足招标方的实际需求。

总体评价（10分）

一档（0.1-3分）投标人整体表现较差，缺乏专业能力、服务意识或诚信记录，无法体现出对项目需求的充分理解，综合评价较低。

二档（3.1-6分）：投标人整体表现一般，具备基本的专业能力和服务意识，但存在一些不足，如方案不够完善、人员配备一般、响应不够及时等，综合评价中等。

三档（6.1-10分）：投标人整体表现优秀，具备较强的专业能力、良好的服务意识和诚信记录，能够全面理解项目需求，综合能力突出，具有较高的合作意愿和履约保障能力。

2.2.2（3）

投标报价评审标准（15分）

价格评价计算

评标基准价：通过初步评审合格的所有投标人的有效投标总报价的算术平均值。

报价得分=（1-∣评标基准价-投标总报价∣/评标基准价）×15

序号

内容

单位

数量

单价（元）

小计（元）

备注

1

人工费用

2

差旅费用

3

其他费用

合计：

桂林银行股份有限公司本行

序号

内容

年份

单价（元）

备注

1

人工费用

2025年

2

差旅费用

3

其他费用

4

人工费用

2026年

5

差旅费用

6

其他费用

7

人工费用

2027年

8

差旅费用

9

其他费用

10

人工费用

2028年

11

差旅费用

12

其他费用

13

人工费用

2029年

14

差旅费用

15

其他费用

（一）桂林银行本行投标报价合计：

7家控股村镇银行

1

人工费用

2025年

7家控股村镇银行实行合并报价，最终按其投标报价的平均数分摊至各家村镇银行。

2

差旅费用

3

其他费用

4

人工费用

2026年

5

差旅费用

6

其他费用

7

人工费用

2027年

8

差旅费用

9

其他费用

10

人工费用

2028年

11

差旅费用

12

其他费用

13

人工费用

2029年

14

差旅费用

15

其他费用

（二）7家控股村镇银行投标报价合计：

投标总报价（一）+（二）：